金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北向互换(huàn)通开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(sh厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么ì)时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行(xíng)（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下(xià)简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银(yín)行间(jiān)同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外(wài)结(jié)算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)（以下简称(chēng)“互换(huàn)通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其(qí)他(tā)国家和(hé)地区的境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价(jià)商）需(xū)与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的(de)清算会员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求并(bìng)完(wán)成内(n厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么èi)地银行间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及(jí)的跨(kuà)境监管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监管机(jī)构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监管合作安排和(hé)联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务(wù)，切实(shí)维护投资者合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充(chōng)分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和(hé)实践操(cāo)作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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