科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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