金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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