在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(li推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力ù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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