直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕