科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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