金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的(de)协同(tóng)发展，构(gòu)建高(gāo)水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的境外投资者(zhě)可通过(guò)两地基础设(shè)施平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字互(hù)联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告(gào)发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内(nèi)投资者(zhě)（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇(huì)交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互(hù)换(huàn)集中清(qīng)算业(yè)务(wù)的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符(fú)合人民银行要求并完成(chéng)内地银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可的境(jìng)外(wài)电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)针对双方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不超过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和(hé)香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)。投资者(zhě)应当充(chōng)分(fēn)了(le)解两地市场法律(lǜ)法规(guī)、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确(què)保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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