昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供(gōng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货镇关西是谁，镇关西是谁打死的市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定(镇关西是谁，镇关西是谁打死的dìng)》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部(bù)分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)实(shí)施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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