零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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