科(kē)创板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2八千米多少公里532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì八千米多少公里)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(八千米多少公里guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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