直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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