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　　零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业(y四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思è)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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