近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易(yì)商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不(bù)同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具发行定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全(quán)年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低(dī)价包销(xiāo)雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗多期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按照(zhào)发(fā)行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务(w雪花秀适雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗ù)必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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