零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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