直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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