近(jìn)期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大50g是几两 50g是一两吗，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对(duì)多(duō)家金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国(guó)建设银(yín)行股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质(zhì)头部(bù)房地产企业债(zhài)券融(róng)资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发(fā)布(bù)信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停(tíng)一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融50g是几两 50g是一两吗资工(gōng)具(jù)未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承(chéng)销机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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