金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zh姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些uī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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