科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思)诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。<子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思/p>

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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