直(zhí)播(bō)短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思价值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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