在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在(zài)各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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