金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互(hù)换通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的(de)协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会(huì)（以下简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家(jiā)和地区的(de)境外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联(lián)互通参与内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发(fā)布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出(chū)，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可(kě)交(jiāo)易(yì)品种为利(lì)率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务(wù)的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。 中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的(de)名(míng)义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成(chéng)共(gòng)识(shí)，并签署了(le)《关于内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了(le)两地监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市(shì)场方面的监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护(hù)投(t中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥óu)资者合法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了解(jiě)两地市(shì)场法律法规(guī)、业务(wù)规则和(hé)实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可(kě)联系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为(wèi)参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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