科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力　

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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