在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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