在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qi一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排ān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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