金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wé吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗i)法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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