近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá中国欠别国钱吗)力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融(róng)机构启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融(róng)资工具，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会中国欠别国钱吗通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)中国欠别国钱吗律问询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投资(zī)人(rén)的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机(jī)构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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