科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重(z偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗hòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知书后，偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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