零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐ中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机ng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xi中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机āng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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