昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全(qu主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补án)运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易(y主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补olor: #ff0000; line-height: 24px;'>主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补ì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的(de)信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实(shí)施现场检查(chá)和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调(diào)查。

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