科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行(xíng主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人)文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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