零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出镇关西是谁，镇关西是谁打死的 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目镇关西是谁，镇关西是谁打死的已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)镇关西是谁，镇关西是谁打死的现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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