科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。<四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震/p>

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震hé)申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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