近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对(duì)建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年(nián)报，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融企业(yè)债务(wù)融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对(duì)中国进(jìn)出(chū)口银(yín)行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机(jī)构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大(dà)连(lián)银(yín)行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的(de)多期(qī)债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗嫌违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大(dà)额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查(chá)和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常(cháng)投标，违背了(le)公平(píng)公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严(yán1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗)格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的(de)重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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