昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货(hu虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌ò)经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程(chéng)中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)有关服(fú)务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确(què)保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心(虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施(shī)的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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