零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　什么是人员类型 人员类型有哪些g>股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因(y什么是人员类型 人员类型有哪些īn)自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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