在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更(gèng中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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