零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　<夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁strong>合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入(rù)职夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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