零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费>

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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