零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句trong>股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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