零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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