零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zē鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故ng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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