直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(y七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰uán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cón七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰g)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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