在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(t高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级uán)有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xu高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级ě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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