零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的)涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于(字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别(字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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