近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求(qiú)自(zì)律调查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或(huò)流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方式(shì)参(cān)与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承(chéng)销(xiāo)的吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌多期债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因(yīn)违规(guī)收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场参与机(jī)构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制(zhì)和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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