同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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