昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口(yī)是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平(píng)俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能(néng)力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查。

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