近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内第二(èr)家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖或做宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调(diào)查(chá)。相关(guān)公告称，交易(yì)商(shāng)协(xié)会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思展自(zì)律调查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融(róng)资工具(jù)未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机(jī)构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任意识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发(fā)现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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