零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次