金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规(g共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放uī)模将根据最(zuì)终计算的适格(g共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放é)投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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